2019社会新闻: 瑞华所不服处罚决定,身背两案却与证监会“正面刚”

瑞华所不服处罚决定,身背两案却与证监会“正面刚”

  “有许多舞弊问题来自上市公司大股东的精心策划,无论是投行还是审计机构,在审查相关情况时存在固有局限性,会导致中介机构在相关舞弊被查处之后,遭到误伤。”一位投行人士受访时表示。

  事实上, 不仅康得新,目前针对瑞华所在湖南千山制药机械股份有限公司年报审计中涉嫌未勤勉尽责而进行的立案调查尚未结案。

  “至少应该提前关注,又出现了这种情况,是不是应该引起怀疑?(这)是一个基本的职业态度。”该人士进一步称。

  “审计工作中,审计的基础是会计财务资料,如果被审计对象没有提供相应的会计资料,审计单位很难做出正确审计。”在庭审中,瑞华所相关方则表示。

  据悉,此次瑞华会计师事务所状告证监会,源于证监会2018年12月29日公布的一则行政处罚决定,一分极速3d,决定没收瑞华所业务收入130万元,并处以390万元的罚款,共计520万元。

  8月27日的庭审直播显示,原告瑞华所、王晓江(瑞华所陕西分所项目经理)、刘少锋(瑞华所陕西分所合伙人)、张富平(瑞华所陕西分所所长、合伙人)四方不服证监会的行政处罚决定。2019年6月28日提出起诉,原告的诉讼请求是,证监会撤销作出的2018年126号行政处罚决议。双方的焦点在于“瑞华所是否做到了勤勉尽责”。

  此次诉讼,事出华泽钴镍一案。证监会认为,瑞华所为成都华泽钴镍材料股份有限公司(下称“华泽钴镍”)2013、2014年年度报告的审计机构,对上述两年年度报告均出具了标准无保留的审计意见,认定瑞华所的审计报告存在虚假记载的情形。

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